公示信息显示，项违行被充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍” 、规某打破了合规岗位“免责惯性”，罚没可疑交易报告 。消费金融与信用卡 、对6名相关责任人员逐一追责 ，在国内多地设有分支机构。渤海银行被央行予以警告 、网络安全 、
渤海银行成立于2005年 ，内控合规 、整体罚没合计542.880725万元 。本次被追责人员中包含内控合规部管理人员，该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码 ：09668.HK） ，
除机构重罚外，监管严格落实金融监管“双罚制” ，提供 、中后台合规岗位全覆盖问责 。未按规定履行客户身份识别义务 ，
具体来看，为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳 、业务覆盖公司金融 、违规条目数量多 、
重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果。于9月24日正式对外公示 ，是《中华人民共和国商业银行法》2003年修订实施后全新设立的全国性股份制商业银行 。没收违法所得8.510725万元 ，
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，并处罚款534.37万元 ，未按规定报送交易报告 ，其中 ，未落实客户身份识别、代收业务 、截至记者发稿 ，机构个人“双罚并举”的监管态度 。数据安全 、中国人民银行公开多份行政处罚决定书（银罚决字〔2026〕81-87号） ，国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规 、资金业务等领域 ，因涉及金融统计、公司业务部张某因反洗钱履职缺位 ，被予以警告并罚款5万元 ，数据安全 、实现前台业务 、公司业务多个核心部门 ，征信管理等11项系统性违法违规行为，普惠金融事业部李某因征信管理违规，反洗钱履职不到位两大突出问题 ，给予警告 ，消费金融与信用卡部李某 、包括违反金融统计 、银行卡收单业务 、
针对上述多项违规问题 ，没收违法所得并处罚款 ，账户管理 、各被罚款1万元；内控合规部李某军 、覆盖范围广 。财富管理 、反洗钱 、以及未按规定报送大额交易报告 、本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日，
极目新闻记者柴荆
9月24日 ，合计罚没金额超542万元 ，总部位于天津，零售金融 、分别被处以2万元罚款。普惠金融 、